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各有關(guān)單位：

根據(jù)《廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金管理辦法》(穗科創(chuàng)規(guī)字〔2018〕4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，為進(jìn)一步發(fā)揮政府資金引導(dǎo)放大作用，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化，現(xiàn)擬征集設(shè)立廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金子基金(第二期)，發(fā)布申報(bào)指南如下：

一、引導(dǎo)基金合作模式

(一)引導(dǎo)基金通過母基金方式與優(yōu)秀股權(quán)投資機(jī)構(gòu)(或經(jīng)認(rèn)定市級(jí)以上的孵化器管理機(jī)構(gòu)、高校、科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)牽頭與優(yōu)秀股權(quán)投資機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào))合作發(fā)起設(shè)立子基金，子基金可采用有限合伙制或公司制的形式，引導(dǎo)基金相應(yīng)的以有限合伙人(LP)或股東的身份出資。

(二)引導(dǎo)基金按支持方向不同，對(duì)子基金出資一定比例，且不作為第一大出資人或股東。

(三)引導(dǎo)基金對(duì)子基金的每期出資款均是在其他出資人全部完成出資后才實(shí)施繳付。

(四)子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

(五)子基金投資于我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于財(cái)政出資額的兩倍，本指南另有規(guī)定的除外。

二、重點(diǎn)支持方向和投資要求

(一)科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

為促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，支持科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校作為牽頭機(jī)構(gòu)，聯(lián)合社會(huì)資本申請(qǐng)與引導(dǎo)基金合作設(shè)立科技成果產(chǎn)業(yè)化子基金，引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例放寬至不超過子基金規(guī)模的50%，子基金須100%投資于科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

(二)孵化基金。

為鼓勵(lì)孵化器及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展，我市經(jīng)認(rèn)定的市級(jí)以上孵化器可作為申報(bào)機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)與引導(dǎo)基金合作發(fā)起設(shè)立子基金，引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例放寬至子基金規(guī)模的40%，子基金投資于本市孵化器內(nèi)企業(yè)的資金比例不低于基金規(guī)模的60%。

(三)天使投資。

培育發(fā)展天使投資，引導(dǎo)基金對(duì)天使投資子基金的出資比例放寬至子基金規(guī)模的40%，天使投資子基金投資于初創(chuàng)期科技企業(yè)(成立3年內(nèi)、營業(yè)收入不超過2000萬元的科技型小微企業(yè)、單個(gè)項(xiàng)目投資額一般不超過1000萬元)的比例不低于子基金規(guī)模的60%。

(四)創(chuàng)業(yè)投資。

引導(dǎo)基金支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立創(chuàng)投子基金，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本。引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大出資人或股東。

(五)跨境風(fēng)險(xiǎn)投資。

推動(dòng)建立跨境創(chuàng)業(yè)投資體系，支持開展跨境風(fēng)險(xiǎn)投資，通過風(fēng)險(xiǎn)投資引進(jìn)高端項(xiàng)目和人才，具有海外投資經(jīng)驗(yàn)或海外分支機(jī)構(gòu)的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)可作為申報(bào)機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)與引導(dǎo)基金合作設(shè)立跨境風(fēng)險(xiǎn)投資子基金和項(xiàng)目引進(jìn)后續(xù)投資子基金，引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，跨境風(fēng)險(xiǎn)投資基金所投資項(xiàng)目中引進(jìn)比例(按投資金額計(jì)算)不低于20%，項(xiàng)目引進(jìn)后續(xù)投資子基金對(duì)所引進(jìn)項(xiàng)目投資不低于子基金規(guī)模的40%。

三、申報(bào)條件

(一)引導(dǎo)基金申報(bào)機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)(含創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu))，符合支持方向的科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校、孵化器管理機(jī)構(gòu)可牽頭與股權(quán)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)。

(二)申報(bào)機(jī)構(gòu)除滿足相關(guān)法律要求外，還須符合以下條件：

1.企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)。企業(yè)成立時(shí)間需滿1年，符合證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證監(jiān)會(huì)令105號(hào))、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)改委等十部委令第39號(hào))相關(guān)規(guī)定，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或各級(jí)創(chuàng)投備案管理部門完成備案手續(xù);

2. 注冊(cè)資本在人民幣500萬元以上，且均以貨幣形式實(shí)繳出資或其基金管理規(guī)模在人民幣1億元以上;

3. 至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員;

4. 有完善的投資基金管理制度;

5.自身或持有30%以上股份的主要股東有作為出資人參與設(shè)立并管理投資基金的成功經(jīng)驗(yàn);

6.最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理出資人資金。

(三)申報(bào)機(jī)構(gòu)可直接作為子基金管理人，也可指定或新設(shè)符合條件的關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金管理人。在采用有限合伙制形式，基金管理人為子基金的普通合伙人(GP);在采用公司制形式下，基金管理人為有限責(zé)任公司承擔(dān)管理職責(zé)的股東。

(四)子基金管理人須符合以下條件：

1.企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)，注冊(cè)資本或認(rèn)繳出資額不低于500萬元人民幣，且均以貨幣形式實(shí)繳出資;

2.主要負(fù)責(zé)人具備豐富基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并已取得良好的管理業(yè)績，且至少有3至5名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員;

3.管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法;

4.出資不低于子基金規(guī)模的1%;

5.子基金必須注冊(cè)在廣州，鼓勵(lì)子基金管理人設(shè)立在廣州。

四、子基金的管理要求

(一)子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。每支子基金募集資金總額不低于 5000 萬元人民幣，牽頭申報(bào)機(jī)構(gòu)為高校、科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、專業(yè)孵化器和天使投資機(jī)構(gòu)的，募集資金總額可放寬至3000萬元;引導(dǎo)基金出資額不高于 2億元人民幣。其他出資人數(shù)量一般不超過15個(gè)(含);

(二)市級(jí)引導(dǎo)基金支持省、市、區(qū)形成引導(dǎo)基金聯(lián)動(dòng)機(jī)制，對(duì)省級(jí)、區(qū)級(jí)科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金或創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作設(shè)立的子基金，可納入市級(jí)引導(dǎo)基金的申報(bào)范圍，各級(jí)引導(dǎo)基金的出資比例合計(jì)不超過子基金規(guī)模的40%;

(三)引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資須在子基金完成注冊(cè)手續(xù)后，按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內(nèi)到位，則引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)所簽署的法律文件不予出資。所有投資者均以貨幣形式出資;

(四)子基金擬投資項(xiàng)目提交其投資決策委員會(huì)前，由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)違法、違規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反合伙協(xié)議的事項(xiàng)，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)具有一票否決權(quán)，未能通過合規(guī)性審查的項(xiàng)目不得進(jìn)入投資決策委員會(huì)議程;

(五)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)可向子基金派駐觀察員列席投資決策委員會(huì)，并有權(quán)視情況派出代表進(jìn)入子基金的投資決策委員會(huì);

(六)托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)子基金托管專戶進(jìn)行管理。子基金托管銀行需要引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)性審查報(bào)告才能劃撥投資款項(xiàng)。

五、引導(dǎo)基金退出方式

在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可適時(shí)退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金份額的權(quán)利。引導(dǎo)基金退出前，子基金已實(shí)現(xiàn)的盈利，引導(dǎo)基金應(yīng)按照出資份額比例獲取相應(yīng)的分紅后，按如下方式退出：

(一)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在 3 年以內(nèi)(含 3年)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定;

(二)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在 3 年以上 5 年以內(nèi)(含 5 年)的，如累計(jì)分紅高于同期銀行貸款基準(zhǔn)利息，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定;如累計(jì)分紅不足同期銀行貸款基準(zhǔn)利息，則轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準(zhǔn)利息與累計(jì)分紅的差額之和;

(三)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額超過 5 年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按公共財(cái)政原則和引導(dǎo)基金的運(yùn)作要求，按照市場(chǎng)化方式退出。

(四)子基金發(fā)生清算時(shí)(包括解散和破產(chǎn))，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按子基金合伙協(xié)議或章程約定進(jìn)行分配。

(五)在有下述情況之一，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

1. 子基金方案審定立項(xiàng)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

2. 政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

3. 基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

4. 基金未按章程約定投資的;

5. 其他不符合章程約定情形的。

六、主管部門聯(lián)系方式

市科技局科技金融處：羅成、史威，83124078、83124075。

七、申報(bào)材料的提交與受理

(一)廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金子基金(第二期)常年開放受理申報(bào)。符合條件且有意向的單位請(qǐng)按照廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金申報(bào)材料規(guī)定的內(nèi)容提交書面申報(bào)材料(申報(bào)模板詳見附件);

(二)申報(bào)材料請(qǐng)按照A4紙張格式裝訂成冊(cè)，一式三份，加蓋公司公章、騎縫章;

(三)申報(bào)材料報(bào)送至廣州金控基金管理有限公司。地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈22樓2201室;郵編：510620;聯(lián)系人：吳冠儀(020-66606688-843、13602886271)、李慧睿(020-66606688-82、13246814997)。報(bào)送書面申報(bào)材料的同時(shí)，請(qǐng)一并將1套電子版材料發(fā)送至電子郵箱：fof@gzjkfund.com，電子版材料與紙質(zhì)版材料須保持一致。

八、其他事項(xiàng)

(一)申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)于以虛假材料取得子基金管理人資格的，將取消其申報(bào)資格，并列入廣金基金合作黑名單，同時(shí)采取包括但不限于記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫、向社會(huì)公開不良行為以及移交相關(guān)部門處理等措施。(二)申報(bào)材料不予退回。

附件：廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金申報(bào)模板.doc

　　廣州市科學(xué)技術(shù)局

2019年9月11日